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QDII跨境产品合作
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QDII是合格境内机构投资者(Qualified Domestic Institutional Investor)的英文首字缩写。是指在人民币资本项下不可兑换、资本市场未开放条件下,在中国境内设立,经有关部门批准,允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。
截止2014年10月30日,国家外汇总局审批125家合格境内机构,742.93亿美元的QDII额度。其中证券类(基金公司+证券公司)占据最大份额,共计368.5亿美元。(数据来源:国家外汇管理局网站)

投资境内外期货通道:通过有QDII资格的基金公司发行专户产品

投资范围:(关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知)
1.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;
2.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;
3.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;
4.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;
5.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;
6.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。


主要适用法规:
1.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》,中国证监会2007年6月18日颁布
2. 关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知,中国证监会2007年6月18日颁布
3.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

QDII跨境产品优势及适用客户

1.解决投资境外市场外汇额度问题,为客户提供全球金融市场投资途径
2.资金在同一产品中操作,资金换汇、资金划转更为便利
3.估值清算在同一平台里面进行,业绩展示更加客观
4.税务优势




1.擅长跨境交易的投资团队
2.有跨境投资需求的大型实体企业
3.有跨境投资需求的中型实体企业、投资公司、个人擅长跨境交易的投资团队

(1)QDII一对多专户产品

适用客户

发行产品规模在3000万以上的的投顾公司/投资团队,及投资金额在3000万以上产业客户

产品形式

可根据客户具体需求设计为结构化(包括夹层)或管理型

认购金额

根据产品需求协商而定,但最低不少于100万

产品规模

初始资产合计不低于3000万人民币,不超过50亿人民币

资产委托人数

最少2人,最多不超过200人

产品特点

可根据客户需要设计为封闭式或可开放型。多个客户资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出,原则上不超过5天。


(2)QDII一对一专户产品

适用客户

适用于投资资金在3000万以上的产业客户、个人投资者

产品形式

一对一专户

认购金额

根据产品需求协商而定,但最低不少于100万

产品规模

初始资产合计不低于3000万人民币,不超过50亿人民币

资产委托人数

1人

产品特点

1、产品可以更加灵活操作,在产品存续期且资金规模≥3000万时,客户可随时进行申购和赎回部分份额。
2、该产品不对外公布,监管限制较低,在法规允许的范围内客户可以与基金公司协商设定投资限制、风控标准和清盘线等。

产品设计、合同及资金募集

产品设计要素

  类型 资金成本 收益分配 杠杆比例(一般) 产品募集规模 认购金额 资金来源偏好




保固定收益型

固定收益+托管费+QD通道费+销售费用

固定收益外无收益分配

1:3

3000万元起

100万元起

银行

保低成本及收益分成型

托管费+QD通道费+销售费用

优先资金保本,其余收益按约定分配

1:3或适当放大杠杆当放大杠杆

3000万元起

100万元起

投资机构、信托





无,且可收管理费

按约定分配

3000万元起

100万元起

投资机构、信托

跨境账户开立

境外开户所需材料
1.基金产品获得证件会批复文件复印件;
2.基金公司牌照复印件和组织机构代码证复印件;
3.基金经理身份资料复印件;
4.《客户协议书》;
5.《开户资料》及董事会决议;
6.基金产品相关资料(包括基金管理公司或基金管理公司子公司和客户签订的特定资产管理合同复印件,托管银行开具的银行托管账户开户回执复印件、基金财务报表)
7.尽职调查表(如适用)
(所有复印件须由专业人士或持牌人士认证)

资金划拨

资金出境流向

资金入境流向

交易

交易软件

境内 境外
系统接入方式 恒生API、CTP系统API API接口接入、FIX Server
行情及交易系统 文华、富远、博易 易盛:系统支持期货、期权及价差交易
恒生06版、恒生UFT2.0、易盛、CTP 太极程序化交易软件
快期、交易开拓者、金字塔、达钱+MC程序化终端、文华赢智(半自动)、易盛程序化2.0(同TB语言)、TB、MultiCharts、YESTRADER
机构通系统
风险控制

满足境内+境外期货公司各自独立的经纪风控的要求
基金产品风控主要风控指标:

1.保证金风险度=(保证金占用/客户权益)*100%(合并境内外期货账户的保证金占用和客户权益后计算)
2.风险敞口
3.警戒线和清盘线

可提供跨境统一风控监管平台,可设置个性化的风险控制数据

产品估值

目前采用较多的估值方式:

产品由基金公司进行估值,每个工作日对资产管理计划进行前一日净值的估值,即T+1日估算T日净值,交易所上市的期货合约一般估值当日结算价进行估值。产品净值通常每周公布,或根据双方协商结果。

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